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星石投资总经理杨玲担任中国证券投资基金业协会第二届合规与风险管理专业委员会联席主席

星石投资 2019-01-10 11:36:17

      2017年3月30日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)召开“第二届合规与风险管理专业委员会成立会议”,来自公募、私募、券商资管、保险资管的18名委员参会,星石投资总经理杨玲担任委员会联席主席。

        基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。合规与风险管理专业委员会(以下简称“委员会”)是其下辖的多个专业委员会之一,成立于2013年,是基金业协会的第一个专业委员会。第一届委员会的委员全部来自于公募基金公司,但是第二届委员会的组成则更加多元。

        基金业协会介绍,近几年,我国资产管理行业不断发展,基金业协会自律管理与服务范围也逐步涵盖了包括公募基金、私募基金等在内的多元化资产管理业务,合规与风险管理在行业发展中的重要价值日益凸显。为了适应行业发展变化,提升资产管理行业的整体合规风控水平,根据理事会决定及委员会工作规则,基金业协会对第一届合规与风险管理专业委员会进行了改组,组建了包括公募基金、券商资管、保险资管、私募证券投资基金、私募股权投资基金代表在内的第二届委员会。

        协会副秘书长郑富仕出席会议并表示,第二届委员会在行业代表性方面更为全面,希望第二届委员会在上一届委员会的基础上,锐意进取、勇于创新,积极适应行业特点、努力拓宽工作范围,在大资管背景下带头提升资管行业的合规风控水平。

        委员会讨论通过了工作规则;研究了委员会工作机制,决定成立风险控制与压力测试小组,并逐步探索按业务类型组建其他工作小组,增强工作针对性;完善细化了2017年工作计划,表示将在组织培训、反馈沟通行业意见等方面加强工作。最后,委员会对《基金管理公司合规管理自律规则(草案)》及投资者适当性管理等行业合规与风险管理热点问题进行了深入交流,并对具体工作任务进行了分工,为推进下一步工作做好相关准备。

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